Task Force de América Latina
El cumplimiento en el tema de Sanciones es un esfuerzo mundial. La Asociación de Especialistas Certificados en Sanciones (ACSS) tiene una visión global, en la cual promueve el cumplimiento de éstas, fomentando, entre otros, las líneas de comunicación en el rubro del Cumplimiento en los negocios y habla en nombre de los profesionales de Cumplimiento de Sanciones a nivel mundial.
Las nuevas sanciones contra la corrupción y los derechos humanos han motivado un ímpetu renovado en el régimen de sanciones de Estados Unidos para América Latina. Las empresas que hacen negocios ahí o con sede en Latinoamérica y los inversionistas que exploran oportunidades de negocio en esta región se enfrentarán a nuevos riesgos.
Pensando en ello, LatAm Taskforce desea expandir en la región su compromiso y la membresía de ACSS y para esto se esfuerza ampliando su cartera de programas y cursos con el fin de ayudar a las empresas en el manejo de riesgos en el rubro de Sanciones.
Para ese fin, LatAm Taskforce está conformado de profesionales que viven o trabajan en esa región o que tienen un vínculo con esta zona y además poseen una amplia experiencia en el desarrollo del Cumplimiento de Sanciones.
Xiomara Castro | Chair Taskforce | Manager Global Sanctions | Scotiabank
Xiomara es Gerente de Sanciones Globales en Scotiabank con sede en Toronto, Canadá. Apoya al equipo asesor de la Oficina de Sanciones Globales. Antes de unirse a Scotiabank, Xiomara trabajó para PricewaterhouseCoopers (Ecuador) y Deloitte (EE. UU.), y fue socia de una firma de abogados en Ecuador donde brindó asesoría a clientes en operaciones de negocios y transacciones complejas. Xiomara es Abogada Licenciada en Ecuador, becaria Fulbright y tiene un LL.M. en Derecho Comparado de la Universidad de Florida con un certificado de especialización en Fiscalidad Internacional. Xiomara ha obtenido un LL.M. en derecho consuetudinario canadiense de la Facultad de Derecho de Osgoode Hall en Canadá.
Mariel Mercado Arevalo | Subsidiary at the Compliance Department | Oriental Bank
Mariel tiene un Bachillerato en Administración de Empresas con Concentración en Finanzas de la Universidad de Puerto Rico. También, cuenta con estudios de Maestría en Comercio Internacional de la Pontificia Universidad Católica de Puerto Rico; y tiene un Máster en Dirección de Empresas Internacionales por la Universitat de Barcelona.
En adición, ha tomado los siguientes cursos: ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist Course (CAMS), ACAMS Traded Based Money Laundering Course, Thomas Reuters-International Compliance Course, ACSS OFAC Essentials Course y ACSS EU Sanctions Essentials Certificate Course.
Es miembro de las siguientes organizaciones: Association of Certified Anti-Money Laundering Specialist (ACAMS), Association of Certified Sanctions Specialist (ACSS) and Association of Certified Sanctions Specialist (ACSS) New York Chapter.
La Sra. Mariel se unió a este grupo de trabajo porque está muy interesada en el campo de las sanciones y le gustaría desarrollarse en esta área; Actualmente, ella se está entrenando y preparando para eventualmente tomar la Certificación de Especialista en Sanciones.
Rocío Gainza | Senior Manager, Global Sanctions & Screening, AML Risk. | Scotiabank
Rocío Gainza está licenciada para practicar derecho en Venezuela, su país natal, y Ontario, Canadá, donde reside desde hace 8 años. Cuenta con más de 10 años de experiencia en el ámbito bancario. Seis de ellos como abogada en Venezuela, en el departamento legal de una de las principales instituciones financieras del país, donde ejercía derecho bancario con foco en asuntos regulatorios. Durante los últimos 4 años ha trabajado en Scotiabank, en la Oficina Global de Sanciones, donde actualmente es Senior Manager, y ofrece asesoría en materia de sanciones a las distintas líneas de negocio en Canadá y en las jurisdicciones donde Scotiabank tiene presencia en Latinoamérica y el Caribe.
Nadia Torres | Consultora de Cumplimiento de Comercio y Sanciones
Nadia cuenta con un título de Licenciada en Ciencias Sociales y Políticas, Abogada de los Tribunales de la República del Ecuador otorgado por la Universidad Católica de Santiago de Guayaquil. Se encuentra cursando un Masters en Cumplimiento y Gestión de Riesgos en la Universidad de ADEN, Argentina. Cuenta con la certificación y entrenamiento en la Organización Mundial de Aduanas en aspectos aduaneros internacionales.
Habla dos idiomas, Español e Inglés.
Angel Niño Torres | Head of Compliance
Jefe de Cumplimiento de Coinbag, una empresa Robo-advisor basada en blockchain para la inversión sostenible en criptomonedas con sede en Irlanda. CEO de FTT Abogados, una firma de abogados con sede en Venezuela que se especializa en Derecho Corporativo Internacional y ALD/CFT y Cumplimiento de Sanciones para empresas nacionales e internacionales en Venezuela. Investigador de Sanciones para la empresa Regulatory and Sanctions Data PST.AG. Redactor sénior de Cumplimiento para Interrupt Media. Profesor de Derecho Comercial de la Universidad Rafael Urdaneta (URU). Miembro del Grupo de Trabajo Editorial y del Grupo de Trabajo de América Latina de la Asociación de Especialistas Certificados en Sanciones (ACSS). Asociado certificado en cumplimiento de AML FinTech (CAFCA). Certificación en Cripto Regulación y Cumplimiento de Delitos Financieros (CRFCC).
Cesar Valencia | Former FinCEN regulator
También ha trabajado para grandes bancos globales como Deutsche Bank (Nueva York), Banco de China (Nueva York), Citibank (Nueva York), Wells Fargo (Miami), HSBC (Hong Kong), Standard Chartered Bank (Dubái), y Citibank (Fort Lauderdale) en una amplia variedad de roles/funciones relacionadas con la prevención de delitos financieros y también en auditoría interna en las áreas ALD/Sanciones/Prevención de Financiamiento del terrorismo. En el sector privado, tiene experiencia en auditoría interna relacionada con la prevención de delitos financieros, prevención de la evasión de sanciones, órdenes de cumplimiento regulatorio, investigaciones de unidades de inteligencia financiera, investigaciones y disposiciones de alertas, informes de operaciones sospechosas, documentación / debida diligencia, evaluaciones de riesgos AML y OFAC/sanciones, investigaciones de transacciones relacionadas a criptomonedas, gobernanza, revisión de políticas y procedimientos, evaluaciones de riesgos, e investigaciones relacionadas a la financiación de comercio exterior.
Tiene doble ciudadanía estadounidense/peruana y habla inglés, español y portugués con fluidez. También tiene un conocimiento avanzado de francés e italiano. Tiene una Maestría en Administración Internacional de Thunderbird, una Maestría en Negocios Internacionales de la Universidad de Miami y un Bachiller en Economía de la Universidad de Miami.